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证券从业人员考试培训

发布时间:2021-02-01 阅读:16297人

1、下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。【选择题】

A.甲某,年满20周岁,本科文化

B.乙某,年满18周岁,大专文化

C.丙某,年满20周岁,初中文化

D.丁某,年满20周岁,高中文化

2、证券从业资格考试由()统一组织。【选择题】

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

3、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范()。【组合型选择题】

Ⅰ.传播虚假信息

Ⅱ.误导投资者

Ⅲ.无资格执业

Ⅳ.违约执业

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。【组合型选择题】

I.审慎

II.客观

III.实质重于形式

IV.诚实守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ.证券公司的控股股东

Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

Ⅳ.证券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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