基金从业资格证考试检测题及答案6

51、 同场外交易市场相比，证券交易所( )。

A.本身并不买卖证券 　　B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

C.是证券发行的主要场所 　　D.交易手续简单方便、价格还可协商

52、 关于证券承销方式，下列说法错误的是( )。

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销

C.股票发行一般以自销为主

D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

53、 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

A.会员大会　　B.理事会　　C.监察委员会　　D.董事会

54、 证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括( )。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 ’

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C.公司正陷入法律纠纷

D.公司最近3年连续亏损

55、 一般情况下，长期附息债券多采用( )。

A.单一价格的荷兰式招标　　B.多种价格的荷兰式招标　　C.单一收益率的美式招标　　D.多种收益率的美式招标

56、 中证全债指数体系包括( )只分年期指数和( )只分类别指数。

A. 3;3　　B.3;4　　C.4;3　　D.4;4

57、 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。

A.普通股票、优先股、公司债券　　B.优先股、普通股票、公司债券

C.公司债券、普通股票、优先股　　D.公司债券、优先股、普通股票

58、 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

A.中国人民银行　　B.当地政府　　C.财政部　　D.国务院证券监督管理机构

59、 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的(　)计算风险准备。

A.5%;2%　　B.10%;2%　　C.10%;5%　　D.15%;10%

60、 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得( )。

A.少于30日，并不得超过45日　　B.少于30日，并不得超过60日

C.少于30日，并不得超过75日　　D.少于60日，并不得超过90日

答案:ACACD   CDDCB