基金从业考试科目基金法律法规基础知识练习9

1、按照基础资产分类可将权证分为( )

A、非股权类权证

B、股权类权证

C、债权类权证

D、其他权证

1题答案B、C、D

2、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )

A、认股权证

B、备兑权证

C、认沽权证

D、认购权证

2题答案A、B

3、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为( )

A、认股权证

B、备兑权证

C、认沽权证

D、认购权证

3题答案C、D

4、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )

A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。

B、股指期货交易采用保证金制度

C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空

D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。

E、股指期货合约可以无限期持有

4题答案A、B、C、D

5、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：( )

A、系统风险规避功能

B、资产配置功能

C、无负债结算功能

5题答案A、B

6、金融衍生工具的基本功能有( )

A、套期保值功能

B、价格发现功能

C、资产配置功能

D、投机功能

E、套利功能

6题答案A、B、D、E

7、证券发行市场的构成，证券发行市场由( )

A、证券发行人

B、证券投资者

C、证券服务机构

D、咨询公司

7题答案A、B、C

8、债券发行方式。债券的发行方式主要有( )

A、定向发行

B、公募发行

C、承包发销

D、招标发行

8答案A、C、D

9、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括( )

A、提供证券交易的场所和设施

B、指定证券交易所的业务规定

C、接受上市的申请，安排证券上市

D、组织，监督证券交易

E、对会员进行监督

F、对上市公司进行监管

J、管理和公布市场信息

H、中国证监会许可的其他职能

9答案A、B、C、D、E、F、J、H

10、证券交易不得直接或间接从事下列业务( )

A、以营利为目的的业务

B、新闻出版业

C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

D、为他人提供担保

E、对上市公司进行监管

F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务

10答案A、B、C、D、F