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冯冬梅
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发布时间： 2016年04月29日
日常监督的主要方式
现场和非现场检查
1.非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。
2.现场检查主要是根据日常监管情况确定检查的对象、内容和频率。
中国证监会将向被检查的基金管理公司出具检查结论。
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会将对其进行检查验收。
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