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《金融市场基础知识》重难点，考前重要学习资料
发布时间： 2016年05月04日
证券从业《债券的发行与承销》第九章知识点七
知识点七：金融债券发行的操作要求
（一）金融债券发行的方式（在全国银行间债券市场）
1.两种方式：公开发行，定向发行。
2.金融债券的发行可以采取（1）一次足额发行；（2）限额内分期发行。
（二）担保要求
商业银行发行金融债券没有强制担保要求；而财务公司发行时需要母公司或有担保能力的机构担保。商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满三年的，应当由担保人提供担保。
（三）信用评级
金融债券发行后，信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。
（四）发行组织
发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用承销、招标承销等方式。
承销人应为金融机构，并须具备五个条件：
1.注册资本不得低于2亿；
2.具有较强的债券分销能力；
3.具有合格的专业人员和分销渠道；
4.最近2年内没有重大违法和违规的行为；
5.其它条件。
以招标承销方式发行金融债券的，应通过中国人民银行债券发行系统进行。
（五）异常情况处理
（六）其他相关事项
1.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。
2.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
3. 金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。
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