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发布时间： 2016年05月26日
第七章 资产管理业务
知识点 资产管理业务的风险及其控制（熟悉）
（一）资产管理业务的风险
（二）资产管理业务风险的控制（8个）
1.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
2.证券公司应当按照经核准的集合资产管理合同和推广代理的约定推广集合计划，指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格，全面准确地介绍集合计划的相关内容，并应当充分揭示各种风险。
3.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息。
4.客户应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。
5.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
6.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
7.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
8.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理。
【例题 判断题】证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司承担投资风险。 （ ）
A.正确
B.错误
【正确答案】B
【答案解析】证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
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