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《金融市场基础知识》重难点，考前重要学习资料
发布时间： 2016年07月05日
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2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点，希望对广大考生有所帮助。
第一章 证券交易概述
知识点四：证券投资者
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概念
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证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人
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分类
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个人投资者
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自然人
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机构投资者
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政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
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买卖证券的途径
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直接进入交易场所自行买卖证券
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投资者在柜台市场与对方直接交易
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委托经纪人代理买卖证券
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在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商才能买卖证券
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限制条件
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证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票
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所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
一般的境外投资者和合格境外机构投资者的投资范围：
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一般的境外投资者
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B股
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合格境外机构投资者
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可在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购
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