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《金融市场基础知识》重难点，考前重要学习资料
发布时间： 2016年08月03日
第十章 基金监管
知识点八：对基金管理公司的监管
（一）市场准入等行政许可事项的审批
主要包括以下五类：基金管理公司的设立审核、基金公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核和基金管理公司股权处置监管。
（二）基金管理公司的日常运作的持续监管
中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要内容是基金公司的治理情况、内部控制情况。
（三）日常监督的主要方式与处罚措施
1.非现场检查主要以审阅管理公司报送材料的方式进行。
2.现场检查主要是根据日常监管情况确定检查的对象、内容和频率。
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