当前位置: 网校排名> 正保会计网校> 证券从业资格《证券投资基金》预习:基金监管的原则
正保会计网校 证券从业培训

直播课程

如何突破证券考试及格线

满开麟

备考做到这几点 证券考试拿到及格线真是so easy!

证券从业实验班免费试听

冯冬梅

考试不过,下一期免费学,课程体系完善,讲师答疑助力

证券从业超值精品班

满开麟

经典班次,轻松备考,逐章精讲,扫除盲点

证券从业考试重难点

冯冬梅

《金融市场基础知识》重难点,考前重要学习资料

证券从业

发布时间: 2016年08月03日

证券从业资格《证券投资基金》预习:基金监管的原则

证券从业资格网校哪家好


第十章 基金监管

知识点三:基金监管的原则

(一)依法监管原则

基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律所赋予的,因此,基金监管部门必须树立依法监管观念。

(二)“三公”原则

基金是证券市场的重要参与者之一,证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。

(三)监管与自律并重原则

国家对于基金市场的监管是市场的保证,而基金从业者的自律是市场基础。

(四)监管的连续性和有效性原则

基金监管就应遵循连续性的原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。另一方面,在基金监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系,应做到市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。

(五)审慎监管原则

编辑推荐:

证券从业资格考试培训

证券从业远程培训

证券投资考试培训班

证券从业远程培训

×