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发布时间: 2016年11月25日

证券试题:代销金融产品(10.21)

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组合型选择题

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确( )等事项。

Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

Ⅲ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项:(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。

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