证券从业考试课程

组合型选择题

1.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

Ⅰ.8股单笔买卖申报数量不低于30万股

Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份

Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手

Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅣ

2.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在(　　)进行查询核实，防止上当受骗。

Ⅰ.中国证券业协会网站

Ⅱ.中国证监会网站

Ⅲ.国家财政部官网

Ⅳ.中央银行官网

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

3.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有(　　)。

Ⅰ.没收业务收入

Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

4.证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括(　　)。

Ⅰ.还款能力

Ⅱ.诚信记录

Ⅲ.投资经验

Ⅳ.融资融券需求

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有(　　)。

Ⅰ.挪用公司资金

Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅲ.擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

Ⅳ.为他人经营与所任职公司同类的业务

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅣ