证券资格证考试培训班

单选题

11.融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于( )，当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A. 90%

B. 130%

C. 150%

D. 110%

正确答案：B

解析：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第四十三条规定：融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于130%，当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，客户经会员认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产。

12.参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通( )。

A. 推荐类

B. 创设类

C. 代理交易类

D. 投资类

正确答案：D

解析：参与人在报价系统的业务权限分为投资类、创设类、推荐类、代理交易类和展示类。开通投资类业务权限的机构，可以在报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且可以通过报价系统办理签约、结算、支付等业务。

13.根据( )的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券法》

C. 《证券公司监督管理办法》

D. 《公司法》

正确答案：B

解析：根据《证券法》第一百一十二条，证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。

14.合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为( )。

A. QDII

B. RQFII

C. FOF

D. QFII

正确答案：A

解析：合格境内机构投资者(Q