证券从业考试网课

单选题

481.证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将(　　)交由客户签字确认。

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

482.证券经纪人与证券公司之间是一种(　　)关系。

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

483.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是(　　)。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

484.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.2

C.3

D.5

485.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币(　　)亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

486.下列(　　)不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则(试行)》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

487.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入(　　)规定的必备条款的融资

A.债券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.商务部

488.证券业协会收到证券公司、证券投资 咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审 核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证 券业协会在收到完整申请材料后(　　)日内

A.10

B.15

C.20