证券从业资格视频教程

单选题

1.以下不属于我国证券交易所场内市场的是( )。

A. 中小板

B. 创业板

C. 主板

D. 新三板

正确答案：D

解析：新三板与柜台交易都属于场外市场。

2.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是( )。

A. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

正确答案：C

解析：证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

3.证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A. 公开原则

B. 诚信原则

C. 公正原则

D. 公平原则

正确答案：A

解析：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

4.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。

A. 基本信息公开

B. 财务信息公开

C. 基本信息公示和财务信息公开

D. 所有内部信息公开

正确答案：C

解析：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

5.证券金融公司组织形式一般为()。

A. 股份有限公司

B. 一般合伙公司

C. 有限合伙公司

D. 有限责任公司

正确答案：A

解析：证券金融公司组织形式一般为股份有限公司，注册资本为实