证券从业人员培训视频

选择题

1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向(　　)申请融资融券交易权限。

A.证券交易所

B.托管机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

2.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是(　　)。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户的名义买卖证券

C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D.挪用客户所委托买卖的证券

3.股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起(　　)日内，请求人民法院撤销。

A.15

B.30

C.60

D.90

4.下列情形表明代销发行成功的是(　　)。

A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

5.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以(　　)的罚款。

A.公司注册资本10%以上15%以下

B.公司注册资本5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

6.证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是(　　)。

A.处以违法所得10倍的罚款

B.情节严重的，责令关闭

C.没有违法所得的，处以3万元的罚款

D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

7.证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报(　　)备案。

A.证券公司

B.证监会

C.证券登记结算机构