证券资格考试辅导

单选题

381.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括(　　)。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C.经纪业务中的禁止性规定

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

382.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，应当由承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

383.股份公司上市条件的股本总额为(　　)万元。

A.i000

B.2000

C.3000

D.5000

384.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是(　　)。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

385.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(　　)个工作日内向中国证券业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

386.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是(　　)。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.撤销资格

D.责令改正

387.单独或者合谋，