陕西证券从业考试培训

单项选择题

11.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

12.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向(　　)提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

13.公司成立的日期是(　　)。

A.公司办理税务登记证的日期

B.公司设立会计账薄的日期

C.公司营业执照签发的日期

D.公司申请设立的日期

14.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高(　　)。

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

15.背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了(　　)。

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

16.背信运用受托财产罪侵犯的客体是(　　)。

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

17.(　　)是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A.背信运用受托财产罪

B.操纵证券、期货市场罪

C.非法集资类犯罪

D.利用未公开信息交易罪

18.一般来说，部门规章及规范性文件由(　　)制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

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