证券基础视频

单选题

411.取得证券业从业资格的人员，如果属于(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

412.我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括(　　)。

A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

413.(　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收人情况信息

414.下列不属于证券自营业务特点的是(　　)。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.安全性

415.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是(　　)。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

416.《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

417.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经(　　)批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

418.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(　　)。

A.已对委托人披