证券从业教学课件

单选题

311.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括(　　)。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

312.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

313.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

314.基金份额持有人的权利不包括(　　)。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

315.下列不属于基金托管人义务的是(　　)。

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

316.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(　　)。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

317.在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

318.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为(　　)。

A.证券分析师

B.证券咨询室

C.理财师

D.证券投资顾问

319.客户身份资料自业务