证券从业考试教学视频

单项选择题

21、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()。

A、具有满足业务需要的技术系统

B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案： D

【专家解析】D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

22、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

A、净资本

B、固定资本

C、流动资本

D、注册资本

正确答案： A

【专家解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

23、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

A、经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C、经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

D、经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

正确答案： C

【专家解析】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。故C项说法错误。

24、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

A、集中管理

B、第三方存管

C、有效控制

D、统一存管

正确答案： B

【专家解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

25、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

A、基本信息公开