北京基金从业资格证培训

　　1、关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )，并变更申请登记内容。

　　A.中国证监会

　　B.证券业协会

　　C.基金业协会

　　D.中国银监会

　　【答案】C

　　2、基金业协会的执行机构为( )。

　　A.理事会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.会员大会

　　【答案】A

　　3、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检査时，不得少于( )，并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务

　　A、1人

　　B、2人

　　C、3人

　　D、4人

　　正确答案：B

　　答案解析：中国证監会工作人员依法履行职责进行调查或者检查时，不得少检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件;对调査或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务

　　4、基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

　　A、[1%]

　　B、[5%]

　　C、[3%]

　　D、[10%]

　　正确答案：B

　　答案解析：基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

　　5、下列关于合规管理的意义说法错误的是( )。

　　A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

　　B、减少违规处罚导致的损失

　　C、减少声誉风险导致的潜在损失

　　D、减少基金持有人的损失

　　正确答案：D

　　答案解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。