大连基金从业资格证培训

　　9、基金托管人职责终止的情形不包括( )。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.被依法取消基金管理资格

　　【答案】D

　　10、基金监管职责分工的总体要求不包括( )。

　　A.职责清晰

　　B.分工明确

　　C.适时适度

　　D.反应快速

　　【答案】C

　　11、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载( )。

　　A.从合同生效之日起计算的业绩

　　B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩

　　C.当年上半年的业绩

　　D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

　　【答案】D

　　12、基金管理人应当设立监察稽核部门，对( )负责，开展监察稽核工作。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.公司经营层

　　D.总经理

　　【答案】C

　　13、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向( )汇报。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.合规与风险管理委员会

　　D.监事会

　　【答案】A

　　14、( )是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

　　A、合规

　　B、合格

　　C、违规

　　D、违约

　　正确答案：A

　　答案解析：所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

　　15、( )以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

　　A、行为监控