西安基金从业人员资格培训

11.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记

手续。

A.T 0

B.T 1

C.T 2 n T 4

12.ETF的申购、赎回采用( )方式。

A.金额申购、份额赎回

B.金额申购、金额赎回

C.份额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

13.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于( )人民币。

A.2亿元

B.3亿元

C.6亿元

D.8亿元

14.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.监事会

B.董事会

C.投资决策委员会

D.风险控制委员会

15.基金管理公司应当坚持( )利益优先的原则。

A.国家

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金管理人

16.公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产

的运作应当分离，体现了基金管理公司内部控制原则中的( )。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

17.( )是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全

完整。

A.资产核算

B.资金清算

C.资产保管

D.投资运作监督

18.( )按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，( )负责将复核后的会计信息

对外披露。

A.基金管理公司，基金托管人

B.基金管理公司，中国结算公司

C.基金托管人，中国结算公司

D.基金托管人，基金管理公司

19.基金托管人内部控制原则中，( )是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时