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期货从业资格培训课程

发布时间:2021-03-25 阅读:19164人

6.期货公司和客户应当通过( )转账存取保证金。

A.备案的自有资金账户

B.备案的期货保证金账户

C.登记的风险准备金账户

D.登记的期货结算账户

7.期货公司的下列人员中,应当对年度报告签署确认意见的有( )。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.财务负责人

8.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有( )。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

B.具有经济管理工作3年以上经验

C.具有大学专科以上学历

D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

9.申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )。

A.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位

B.有履行职责所必需的时间和精力

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

10.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

A.注销从业资格

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

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